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<BR>
<table width="500" border="0" cellspacing="1" cellpadding="3" align="center" bgcolor="#000000">
<tr>
<td height="27" class="TableHeader">
<div align="center">股票发行及上市法律意见书(3)</font></div>
</td>
</tr>
<tr>
<td height="54" valign="top" class="TableData">
<p align="center"></p>
<p align="center"></p>
<p align="center"> </p>
<p> </p>
<div style='layout-grid:15.6pt'>
<p class=MsoBodyTextIndent>三、举一范例供制作时参考：</p>
<p align=center style='
text-align:center;line-height:22.0pt;
'><u><span> </span></u>律师事务所</p>
<p align=center style='
text-align:center;line-height:22.0pt;
'>关于<u><span>
</span></u>股份有限公司</p>
<p align=center style='
text-align:center;line-height:22.0pt;
'><u><span> </span></u>年度股票发行、上市的法律意见书</p>
<p >致：<u><span>
</span></u>股份有限公司</p>
<p >根据<u><span>
</span></u>股份有限公司（以下简称股份公司或发行人）与<u><span>
</span></u>律师事务所（以下简称本所）签订的《股票发行、上市法律服务委托代理协议》，本所接受委托担任股份公司本次股票发行及上市的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）及国务院证券管理部门的有关规定和本所与股份公司签订的《委托代理协议》出具法律意见书。</p>
<p >对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：</p>
<p >1．本所是依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国风行法律、法规和规范性文件发表法律意见。</p>
<p >2．本所已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。</p>
<p >3．本所已经按照中国证监会颁发的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉（修订）》的要求对本次发行上市的合法性及对本次发行上市有重大影响的法律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假
、严重误导性陈述及重大遗漏，否则原承担相就的法律责任。</p>
<p >4．本法律意见书仅供股份公司为本次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。</p>
<p >5．本所同意将本法律意见书作为股份公司申请公开发行股票及上市所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对出具的法律意见承担责任。</p>
<p >本所律师根据《证券法》第13条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对股份公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：</p>
<p >一、股份公司本次发行股票的主体资格</p>
<p >1．股份公司是依照法律程序经批准设立的股份有限公司。<u>
</u>年<u> </u>月，原国家<u>
</u>部以<u> </u>字（1998）第<u> </u>号<u>
</u>文推荐<u>
</u>（集团）有限责任公司（以下简称集团公司）为1997年度公开发行股票预选企业。因国家机关体制改革，集团公司变更为省属企业后，1998年7月，<u>
</u>省人民政府亦以<u>
</u>政函（1998）<u> </u>号推荐集团公司为股票上市预选企业。经<u>
</u>省人民政府<u> </u>政函（1999）<u>
</u>号批准，集团公司作为主发起人联合<u> </u>有限公司、<u>
</u>总公司、<u> </u>有限公司、<u>
</u>有限公司四家发起人共同发起设立股份公司。1999年7月，<u>
</u>省人民政府以<u> </u>政函[1999]<u>
</u>号正式推荐股份公司为股票发行上市企业。</p>
<p >经过调查，我们在股份公司设立过程中未发现有导致股份公司设立不成的法律障碍。<u><span>
</span></u>省工商行政管理局于1999年4月26日给予注册，并向股份公司颁发了注册号为<u>
</u>号的《企业法人营业执照》。本所律师认为，目前股份公司合法存续。</p>
<p >集团公司将其下属的<u><span>
</span></u>厂、<u><span> </span></u>厂、<u><span>
</span></u>公司的资产、负债、人员进行重组、剥离，将其优良的经营性资产投入股份公司。该资产重组方案业经<u><span>
</span></u>省工商管理局、<u><span>
</span></u>省<u><span> </span></u>厅、<u><span>
</span></u>政字（<u><span> </span></u>）第<u><span>
</span></u>号文及<u><span>
</span></u>省国有资产管理局<u><span> </span> </u>国资企函字[<u>
</u>]第<u> </u>号文确认。<u>
</u>省国资局以<u> </u>国资企函字[<u>
</u>]第<u> </u>号文，批准股份公司的国有股权管理方案。股份公司的重组行为符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。</p>
<p >2．发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件不存在有导致股份公司设立不成或使设立行为存在潜在纠纷的法律障碍。</p>
<p >3．根据本所律师的调查和发起人提供的材料，在股份公司设立前，<u>
</u>厂、</p>
<p ><u><span>
</span></u>厂和<u><span> </span></u>公司是集团公司的下属分支机构和全资子公司，集团公司合法拥有上述企业经营性资产的产权，其将该等资产投入股份公司不存在法律上的障碍。</p>
<p >4．根据本所律师的调查、<u>
</u>银行<u> </u>市支行和<u>
</u>银行<u> </u>市支行<u>
</u>办事处和股份公司提供的材料，因股份公司的设立所引起的原有债务关系的处理已征得大额债权人<u>
</u>银行<u> </u>市支行和<u>
</u>银行市支行的同意，不存在金额较大的潜在债务纠纷。</p>
<p >5．根据业经<u>
</u>省工商管理局、<u> </u>省<u>
</u>厅<u> </u>政字（<u>
</u>）第<u> </u>号文及<u>
</u>省国有资产管理局<u> </u>国资企函字[<u>
</u>]第<u> </u>号文批准同意的资产重组方案，主发起人将其下属的前述三个企业经营性资产的所有权、使用权转移给股份公司不存在法律上的障碍。投入股份公司的房产、采矿权等财产现已办理了相应的产权变更登记手续；股份公司所占有的国有资产产权登记手续及机动车辆过户登记手续正在办理之中。</p>
<p >综上所述，股份公司已具备本次股票发行、上市的主体资格。</p>
<p >二、股份公司本次发行、上市的授权和批准</p>
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