07.htm

自牛顿以来的科学家

　　不管是自由还是计划，每种模式都各有优点，不能简单地肯定或者否定，同时在实施过程中又不断地进行调整变化。当考虑科技体制与管理制度时，应该注意到以下几点：<br><br>

　　首先，科技体制不仅是具体科学技术活动的组织管理形式，而且反映着科研这一特殊生产活动中人与人之间的关系，反映着某种特定意义上责、权、利的分配关系。科学技术是第一生产力，科技体制就必须为生产力的发展服务，必须为经济建设服务。一个合理的科技体制应该同一个国家、地区的体制特别是经济体制协调一致，并受其制约。因此，政府干预科技体制成为必然。<br><br>

　　其次，一定的科技体制，是为了有效地组织科学技术活动而设置，它必然需要适应科学技术发展和科学技术体系的客观规律性要求。例如，基础研究的探索性要求科技体制提供足够的时间和资金的支持；科技产业化要求科技体制适应产业发展特别是企业发展的要求；科技社会化要求科技体制能够发挥科研系统的整体效应，与经济、教育、文化等协调发展；科技全球化科技体制能够保证更多的国际合作与交流的进行。<br><br>

　　第三，科技体制中组织结构和管理制度是互相关联的。同时如果结构设计不合理，制度也不能发挥作用。中国的科技组织结构是政府和事业单位的两分结构，而市场经济国家特别是美国的科技组织结构为三分结构（政府、企业、非营利机构）。在发展经济的时期，企业科研则占有重要的地位，而在军事对抗的时期，则政府科研的地位则相对突出。从美国40年来研究与发展（R&D）变化情况可以看出这一点。<br><br>

　　近40年来，美国R&D投入逐年增长。前20年缓慢增长，其原因就在于苏美之间的军事对抗，政府花了大量的科技投入用于军事研究。而1978年后增长速度明显加快。1988年后，联邦政府投入基本不变，企业投入则剧增，因为这时冷战已经结束。到1998年，企业R&D投入已占到全部R&D投入的60%以上。因此，企业已经取代政府成为R&D投入的主体。<br><br>
　　
<center><img src=07-01.gif></center><br><br>

<center><b>数据来源：Science and Engineering Indicators-2000</center></b><br><br>

　　R&D投入中，1953年至1983年，用于发展研究、应用研究和基础研究的费用同步缓慢增长，但1983年以后的20年间，用于发展研究的增长速度明显高于基础研究和应用研究，而以基础研究增幅最小。<br><br>

<center><img src=07-02.gif></center><br><br>
<center><b>数据来源：Science and Engineering Indicators-2000</center></b><br><br>


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<br><center><b>4、国家科学基金<br><br></center></b>

　　科学基金制是一种无偿资助基础研究的行为。科学基金制是科技管理体制的一种形式，即通过建立基金，根据设定的资助范围和目标，择优资助科研项目和进行科研资源的管理方式。科学基金制具有公开竞争、公正合理以及灵活等优点。实行科学基金制，其实质是从制度上创造一种高效率的竞争机制，把竞争机制引入科研管理系统，以改变传统的拨款的管理方法。科学基金的来源有私人、私人组织和企业，但更大部分来自于政府。<br><br>

　　19世纪是基金会蓬勃发展的时期。例如，1860年建立的德国的洪堡基金会接收来自各国的捐助，因此也为世界各国的青年科学家提供到德国大学或研究机构进行基础研究的奖学金。1864年，英国成立了爱丁堡大学贝特基金会，它资助英国的教育和科研事业。1895年，按诺贝尔的遗嘱设立了诺贝尔基金会，为世界各国最优秀的科学家提供奖金。目前，诺贝尔科学奖已成为世界最有影响的奖励。美国有世界上数量和规模最大的私人基金会。20世纪初，美国政府在税法中对私人基金会及其捐款人给予免税优惠，一些私人财团相继建立了以个人命名的私人基金会，如洛克菲勒基金会、福特基金会等。<br><br>

　　世界各国都建立了国家管理的基金会。1932年日本成立了日本学术振兴会，成为日本政府资助科学研究活动的重要组织，它的宗旨是鼓励学术研究，援助研究人员，促进国际学术合作的实施，振兴其他学术研究。英国的联邦基金会、瑞士国家科学基金会、比利时的科学研究基金会等，都是国家科学基金会，都对各自国家的科学发展起者重要的作用。<br><br>

　　在万尼瓦尔·布什(Vannevar Bush,1890-1974)的建议下，美国联邦政府于1950年建立了国家科学基金会。基金会通过发起科学研究、鼓励和支持科学教育的改进、赞助科学情报交流，来履行其职责。国家科学基金会本身部进行研究或教育项目。基金会赞助数学、物理、医学、生物、社会以及工程科学等方面的科学研究和教育项目，但不赞助临床医学、艺术以及人文学、商业或者社会工作方面的项目。<br><br>

　　中国于1982年试行科学基金制，1986年成立国家自然科学基金委员会。中国的科学基金赞助项目分为面上项目（自由申请项目）、重点项目和重大项目三个层次和国家杰出青年科学基金等专项基金，分别给予不同程度的资助。国家科学基金制的好处是保护科学家的自由选题的研究。基金项目的选择是由下而上的，即由科学家自行申请项目，通过同行专家评议后就能得到资助。<br><br>

<br><center><b>5、科技发展计划与项目实施<br><br></center></b>

　　国家科技计划是指根据国家科技发展规划和战略安排的，以中央财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。国家科技计划是国家解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。<br><br>

　　国家科技计划具有导向作用。在市场经济中存在着不同的利益主体，这些利益主体按照利益最大化原则以不同的程度、用不同的方式、在不同的方面、为了不同的目标介入到科技活动中。实施科技计划的作用在于，在承认不同利益主体的自主性的前提下，引导社会各方面的科技活动围绕国家战略目标来进行。国家可以凭借科技计划的资源调配功能，引导和激励各种社会集团积极介入到科技活动中；以科技计划明确的目标定位和重点任务，引导全社会的科技活动围绕国家战略目标开展(如促进经济结构的战略性调整，发展高新技术及其产业等)；通过实施科技计划，建立有利于全社会科技活动的知识基础设施，为全社会的科技活动提供一个平台，引导社会各界积极投入科技事业。如美国的“信息高速公路计划”、中国的“重点实验室建设计划”、“工程研究中心建设计划”等。在市场经济中，围绕着公共利益的需求，通过科技计划的实施，开展具有特定的、具体的目标的科技活动，如解决与国家安全、公共健康和福利、环境保护、基础设施等有关的重大科技问题。在实现科技计划的定向作用中，政府一般是科技活动的直接投资者，并按照相应的契约规定(如政府采购合同等)获取回报。在市场经济条件下，由于科技活动的外部性，市场对科技活动的调节作用存在一些盲区。科技计划的作用之一就是政府通过直接或间接的方式介入到这一区域，弥补市场不足，实现科技活动的延伸效果。如基础研究，科研基础设施和条件建设等，以使更大范围的社会集团受益。通过科技计划在较大范围来组织整合各地、各部门和各领域的力量，集中有限资源，促进国家目标的尽快实现。<br><br>

　　经验表明，即使在市场机制比较完善的国家，科技活动在一定时期或一定范围内也有可能存在着局部的或阶段性的系统失效问题。从系统的角度或协同性的观点，理顺或建立系统内部间的关系，并监控和调整系统的组织发展演变，有助于保证整个科技系统的顺利和高效运行。强调科技计划体系，有助于协调各个计划，实现集成，促进整体目标的实现。将科技计划体系看作经济和社会发展大系统的子系统，有助于从系统的角度设计和创造科技计划顺利实施所需要的条件和宏观环境。<br><br>

<br><center><b>6、一个案例：1953～1964年苏联的航天技术领先的原因<a href="07.htm#注" class=v3><sup>[2]</sup></a><br><br></center></b>

　　在赫鲁晓夫执政时期，苏联的航天技术取得了巨大的成就，标志形成就为①1957年3月3日苏联科学家成功进行了世界上第一枚洲际导弹的发射试验，而美国发射洲际弹道导弹早了9个月；②1957年10月4日，苏联成功发射世界上第一颗人造地球卫星，比美国发射“探索者1号”早了3个多月；③1961年4月12日，苏联成功发射第一艘载人宇宙飞船，比美国发射“水星6号”早了10个月，苏联宇航员加加林成为第一个进入太空的地球人；④苏联在1963年6月相继发射的“东方5号”和“东方6号”宇宙飞船的编队飞行并同时安全返回地面。<br><br>

　　苏联航天技术大幅度领先于美国的特殊原因是：第一，苏联共产党和政府高度重视。为保证苏联科学的领先地位，苏共中央20大首次将有关科学技术列入国家发展规划。在这一阶段，苏共中央全会的议事日程上总是列有科技发展问题。航天技术得到国家的重点支持，承担重点课题的科研机构可以获得政府提供的国内外第一流的设备、装置、仪表、试剂及科学研究必须的专用设备。第二，为杰出科学家提供了特殊的政治和科研环境。赫鲁晓夫上台后，把很多遭到迫害的科学家解放出来，迅速提高了科学家的政治地位。著名火箭专家科罗廖夫从劳改营获释后，因为受到了党和国家领导人的绝对信任，立即投入了火箭与飞船的研究。科罗廖夫后来成了人造地球卫星、地球物理火箭和载人宇宙飞船的总设计师，随时能直接谒见赫鲁晓夫，并能经常参加苏共中央政治局会议。在科罗廖夫的领导下，一大批空间科技方面的精英被组织了起来。政府对做出杰出贡献的科学家，给予了多种特殊形式的奖励，特别是颁发奖章和勋章，在一个以政治地位评价个人的价值的国家里奖章和勋章成为官方评价的一种标志。第三，苏联建立一种能够集中攻关的科研体制。苏联先后于1959、1961和1963年对国家科学院进行了3次大改组。改组后，科学院不仅对各加盟共和国科学院、高等学校和其他科研机构进行科研活动实行指导，并进行统一协调。宇宙空间从普通物理学中分立出来，成为独立的空间物理学科，一大批与此关系密切的专业研究机构如声学、半导体、电物理、无线电技术等研究所建立了起来，并由国家科学院垂直领导。在科学院统一领导和协调下，苏联不但建立了庞大的宇宙空间武器试验和生产的联合企业，而且在计划的制定、资源和人力的分配等方面可以集中起美国大得多的力量来确保其发展。在毕其功于一役的政策指引下，苏联的宇航事业在短期内领先了另一个超级大国美国。<br><br>

　　尽管如此，与美国相比，苏联的科技发展也存在众多不足。首先，国防研究没有及时地向工业转移，国防科技投资并没有为国民经济的发展产生直接的作用。苏联大量资本投资在重工业和与国防有的生产上，而减少了其他众多领域的投资，同时人为地遏制了国内居民的消费，使经济增长率逐年下降。苏联国防工业研究机构和其他工业研究机构互相脱节，没有能直接转化为工业生产力。同苏联一样，美国研究开发的拨款也主要来源于政府，这些费用近90%用于国防和宇航。第二，苏联没有重视基础研究。与苏联不同的是，美国的国防基础研究是主要是国家实验室承担科研项目，而这些实验室是由企业或者大学托管的，而很少是独立建制。美国在进行大规模航天研究的同时并没有忽视基础研究。1950年美国正式成立全国科学基金会，尽管开始拨款很少，但逐年增加。1952年为350万美元，1960年达到1.6亿美元。第三，苏联在发展空间技术方面，缺乏必要的国际交流与合作。赫鲁晓夫执政时期，苏联采取的自我封闭发展的道路，优秀航天科技人员被禁止出国，不能参加国际学术会议。这些因素的综合结果，导致了苏联国民经济和航天事业发展缺乏后劲，逐渐落后于美国，失去了与美国抗衡的地位。<br><br>
<font color=seagreen>
<a name="#注">注：<br></a>
　　1、Etel Solingen, Scientists and the state :domestic structure and international context ,The University of Michigan Press,1994,P15～18<br><br>

　　2、参见李华“初析1953～1964年苏联航天技术领先于世界的动因”，自然辩证法研究，2000（6），P45-48

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<font color=thistle><b>本文有关信息：</b></font><br>
《自牛顿以来的科学家——近现代科学家群体透视》<br>
张九庆　著<br>
收录时间：2002.04<br>
来源：授权发表<br>
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<font color=thistle><b>该作者其它作品：<br></b></font>

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