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顾准的日记

他认为市民阶级是欧洲文明独特的产物；认为有了市民阶级，并不必然从中产生出资本主义来。为了论证后者这个命题，作者从西方历史中撷取了一些向资本主义进军中的“落伍者”为例证。其实，这些“落伍者”一点也不落后，在当时都是一些强大的商业城邦或商业共和国。其中如“意大利的威尼斯、热那亚、皮萨、佛罗伦萨，现代银行和国际汇兑制发源于此，近代物理学和实验科学滥觞于此，她们还是文艺复兴的故乡，为现代资本主义举行过奠基礼；又如汉堡（由不来梅和卢卑克等北欧商业城邦组成的汉撒同盟），12、13世纪后曾显赫一时；再如西班牙诸城市公社。西班牙首先发现新大陆，征服拉丁美洲，成为欧洲最强大的国家。”那么，为什么市民阶级在转化成为资本家的路途上有这么多都倒下去了呢？作者认为，商业城市，惟有在合适的政治权力和强大的武装保护下才能长出资本主义来。不过，如果政治权力和军事力量只以城市为取得征服扩张的财源之所，而不保护她成长的话，那也是长不出资本主义来的。

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关于近代资本主义为什么发源于英国？作者是这样回答的。

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甲，那时的英国承受了历史积累起来的全部科学技术、合理经营知识，以及航海、商业、殖民的全部有利后果；

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乙，英国本身的有利条件：（一）她组成了一个统一的王国，并以保护她的商业利益的扩张为基本国策，（二）这个统一的王国作了异常的殖民扩张，不过，她不是以建立一个罗马式的拿破仑式的大帝国为目标，而是古代希腊式的殖民地——对母国具有相对独立性的殖民地。

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丙，基本上采取富于商业冒险精神的贵族所组织的垄断公司（东印度公司、南海公司等）的形式。19世纪中期，穆勒在他的著作中，十分强调一切营业性事业都绝不宜由政府来办，它实际上反映了从17世纪以来英国的基本态度。我们中国则恰恰相反，和从汉代盐铁由国家专营到清代食盐官卖，广州十三行是皇商的传统相比，两者的差别是如此明显。

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丁，对战争采取的政策不同，其结果也不同。作者以拿破仑战争为例，法国失败了，英国胜利了。作者在这里说，英国的对手，采取王朝本位政策的，虽然所继承的历史遗产都相同，却无例外地抑制了发展，而在英国，每一次战争都是财神的胜利，最后是产业革命。

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作者认为，在英国首先产生出资本主义来，是多种因素共同作用的结果，单独一个因素是不能达到这种结果的。由此推论，认为任何国家都必然会产生出资本主义来是荒唐的；特别在中国，这个自大的天朝，一直到庚子、辛丑才被敲醒过来，说会自发地产生出资本主义，作者认为这不过是梦呓。

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在《原始积累》这篇文章里，作者还对资本主义定义，忍欲、节约和清教徒精神在资本主义发展中的作用和绝对贫困化问题进行了认真、深入的讨论，提出了自己的观点。

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作者对马克思关于资本主义的定义只集中在下面这一点上：“资产阶级是指占有生产资料并使用雇佣劳动的现代资本主义阶级”（《共产党宣言》恩格斯附注）感到不满足，因为这样的定义对于工场手工业、农业或是机器大工业都是适用的。作者认为，对照中国的状况，还得补充以下几点：“法权体系和意识形态所决定的、国家的商业本位的根本态度；欧洲古代，加上经过文艺复兴积累起来的科学技术；合理经营（包括复式簿记）的知识；宗教革命，尤其是16世纪英国宗教纠纷中对天主教的深刻憎恶所激起的崇尚节俭的清教徒的上帝选民的意识。”

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作者认为，清教徒精神，确实是资本主义的精神动力，“忍欲”和“节约”包涵不了，还要加上冒险精神、创业精神；“上帝的选民”的意识，就是要以自己的世界观改造世界的那种宗教精神。这几种精神互相结合，可以表述为崇尚个人才能，力主个人权利神圣的“极端个人主义”。作者在指出清教徒精神在资本主义发展中发挥了积极作用以外，同时也指出了它残酷的一面，例如贩运黑奴、残害童工等，因此连基督教徒也谴责他们。

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绝对贫困化的问题，理论界也曾热烈讨论过一番。作者对这个问题的观点是极其明确的。他说：“（1）马克思本人，没有直接说过什么绝对贫困化；（2）马克思指出工人的工资被其必要生活资料的价值所决定，但是他所说的必要显然是弹性的，是水涨船高的。马克思本人，如果认为工人生活水平会从资本主义发轫之初的一般平民生活逐步下降到‘收租院’的水平，他还能是马克思吗？（3）马克思的贫困化理论，和他在哲学上坚持无产阶级是人从自己的生产资料和产品异化出来的残缺不全的人的观点密切相关。从这个命题出发，资本主义不消灭，社会化的生产资料和社会产品不回到社会化的人手里，这种异化不会结束。不管我们对马克思的异化理论采取什么样的态度，总之，不了解他的这个理论，也就不会理解他的贫困化的理论。”

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第一次世界大战以后诞生了一个苏联；第二次世界大战以后，在亚洲产生了中国、朝鲜、越南，在欧洲，诞生了东欧一批社会主义国家，美国对朝鲜、越南，英法在对埃及的战争中虽然遭受了挫败，但是，资本主义看来还有顽强的生命力，一下子还望不到它的末日，原因何在？《帝国主义和资本主义》这篇文章是作者针对我提出的问题所写的。文章首先回顾了历史，指明战后（这里指二次大战）20年帝国主义全面退却了，帝国主义变成了经济帝国主义；老殖民主义变成了新殖民主义；在与古代罗马帝国相比较的基础上，指出“帝国主义是垂死的资本主义”的真实涵义，其立论的基础是：“甲，帝国主义本国，不复是基本的工农业生产国家，她只产奢侈品，正如罗马和意大利不再生产粮食，而只生产橄榄油、果品和畜牧产品一样。她靠剥削殖民地过活，正如罗马当时靠剥削行省（罗马的行省太守剥削行省是十分可怕的）过活一样。乙，帝国主义国内的无产阶级，将要堕落到罗马的Proletariat那样，免费供给、寄生、腐化。丙，文化上、科学技术上的没落，当然更是必然的。丁，当年，罗马产生过一批金融资本家，他们借款给到行省当太守和财务官的人，利息极高，但是偿还是有保证的。帝国主义国内财政资本的统治，又是和罗马的事例相类比的。”但是，实际生活表明，现代经济帝国主义并没有走列宁的《帝国主义论》中所指出的那条路，而是走了另外一条不同于罗马帝国（也就是不同于《帝国主义论》的道路。作者指出，19世纪下半期，英国确实曾迷恋于殖民主义，因而在德、美等国工业突飞猛进的时期，英国大大落后了。一直到本世纪50年代以后，她才懂得了这一点，并且迎头赶了上来。而且，由于工人运动的传统，使英国获得了福利国家、“社会主义”国家的称号（因为她的国营经济已及于铁道、保险、煤矿、铁矿等部门）。其次，她们的科学技术并未衰落。再其次，丢掉殖民地，减少或者没有国防费用的负担，成了急剧发展经济的先决条件。

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帝国主义没有走列宁指出的道路，资本主义也没有按马克思预言的那样发展。马克思预言过资本主义必然灭亡，其理由是“（一）资本主义的生命线是资本的增殖，但是，高利润必须低工资，低工资造成消费不足，造成恐慌；（二）而且，当资本有机构成愈来愈大，同量的剩余价值表现为愈来愈低的资本利润率，资本利润率有趋向于零的趋势，也就是资本主义有无疾而终的趋势；（三）从社会结构上说，资本愈趋于集中，愈来愈多的资本家将被剥夺，资本和私有制及其社会性质之间的矛盾愈来愈显著，社会主义化，最后不过是一举手之劳”。这个预言，本世纪初愈来愈不合乎事实，于是有列宁的发展。列宁的发展未被证实，1929年的经济恐慌，又使人们回到马克思，所以有30年代（第三）“国际” 总危机之说。现在事隔40年（按：指以作者写作此文年代计算），1929年那样的恐慌一直没有再现，而且似乎也不会再现，原因何在？

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作者在引举沙赫特<A NAME="tex2html13"
  HREF="footnode.html#foot7932"><SUP> .<SPAN CLASS="arabic">6</SPAN></SUP></A>和凯恩斯两个怪人，新技术、新产品、新材料，大公司、大政府、大工会以及多元主义哲学、学术自由和民主政治等因素以外，认为资本主义还有生命力的原因在于它不限制，相反还在发展批判。作者作了这样一个假设：1929年恐慌时期，如果那些坚持前凯恩斯经济学说的政党，下令禁止一切异端的思想，资本主义早就完蛋了。作者说：资本主义是一大堆罪恶的根源，可是这一大堆罪恶不断被揭发，不断受到注意，老是在作一些大大小小的改良，于是，它虽然“气息奄奄”了，却老是混下去了，有的时候还显得颇为活跃。这显然是批判在那里发挥了作用，使资本主义的生命能延续下去；但是，作者又同时指出，批判归根到底，资本主义要被批判送终。作者还作了这样的预言：“我看，资本主义不会通过暴力革命灭亡掉，这是因为它在批判——改良。但是，它会在批判——改良中一点一点灭亡掉。”

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三篇经济论文，其中《试论》写于1957年，距今已37年，其他两篇均写于1973年，离开现在也已21年。不论社会主义制度下的商品生产和价值规律，或是资本主义的产生、发展及其将来的命运，这些问题都同当前的实际生活和人类今后的命运有着如此密切和重大的关系；这些文章中提出的观点，不论你同意或不同意，讨论它们，通过讨论甚至争论，使我们的认识、思想不停滞在某一点上而有所推进，总会有所研益，这正是顾准所乐意看到的，虽然他现在已看不到了。

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